証券会社は、顧客本位の業務運営態勢の構築、適切なコンプライアンス態勢の確立、ガバナンス機能の発揮等に取り組むことで、持続可能なビジネスモデルを構築することが重要である。これにより、顧客保護と市場の信頼性向上を図る。

• コロナの影響を踏まえ、信用・市場リスクが健全性に与える影響を分析し、先々を見据えた早めの対応を促す
• オンライン取引を行う証券会社に対しては、システムリスク管理上の課題が生じていることも踏まえ、その態勢整備状況について引き続きモニタリングしていく
• 中小・零細事業者への支援と持続可能な経営の確立に向けた金融仲介機能の発揮状況等についての対話
• 証券会社における金融仲介機能を担っており、大手・ネット系・地域証券等の業態・特性に応じてその機能を最大限発揮することが求められる
• 海外ビジネスを展開する大手証券会社に対しては、グローバルなガバナンス及びリスク管理態勢の整備状況に留意してモニタリングに取り組む