オンライン取引を行う証券会社に対しては、システムリスク管理上の課題を踏まえ、その態勢整備状況について継続的にモニタリングを実施する。これにより、サイバーセキュリティ対策と顧客資産保護を強化する。

• コロナの影響を踏まえ、信用・市場リスクが健全性に与える影響を分析し、先々を見据えた早めの対応を促す
• 中小・零細事業者への支援と持続可能な経営の確立に向けた金融仲介機能の発揮状況等についての対話
• 証券会社における金融仲介機能を担っており、大手・ネット系・地域証券等の業態・特性に応じてその機能を最大限発揮することが求められる
• 顧客本位の業務運営態勢の構築、適切なコンプライアンス態勢の確立及びガバナンス機能の発揮等に各社が取り組むことにより、持続可能なビジネスモデルを構築することが重要
• 海外ビジネスを展開する大手証券会社に対しては、グローバルなガバナンス及びリスク管理態勢の整備状況に留意してモニタリングに取り組む