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金融庁
政策財政・金融
審査能力向上と連携強化の方針
迅速な審査を行う観点から、引き続き、商品審査に当たっての課題を関係先と共有し改善を図るほか、審査能力の向上、審査事例の共有等、金融庁と財務局との一層の連携を図る
2018年9月
2018/9月平成30事務年度 金融行政方針
迅速な審査を行う観点から、引き続き、商品審査に当たっての課題を関係先と共有し改善を図るほか、審査能力の向上、審査事例の共有等、金融庁と財務局との一層の連携を図る
概要
金融庁は、迅速な審査を実現するため、商品審査における課題を関係先と共有し、審査能力の向上や金融庁と財務局との連携強化を図る方針である。
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- 業界全体の動向等について深度ある分析を行い、各業者のガバナンス、コンプライアンス、財務の健全性等についてきめ細やかなモニタリングを行う
- また、グローバルな業務展開をしている証券会社については、世界経済・金融市場環境の変化から受ける影響が大きくなっていることを踏まえ、経営状況等を正確に把握した上で、将来を見据えた経営戦略の策定や機動的なリスク管理の実施が重要である。
- こうした経営課題や経営戦略については、取締役会が経営に対する監督機能を有効に果たす等、適切なガバナンス機能の発揮が重要である。
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- トレーディング収益や売買委託手数料といったフローの収益を中心とする証券会社は、他の業態と比較して収益や健全性が市場・景気動向の影響をより受けやすいという特性がある。そのため、適切なリスク管理の下、市況等に左右されにくい安定的な収益・財務基盤の構築が重要である。