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金融庁
政策財政・金融
各業者へのモニタリング方針
業界全体の動向等について深度ある分析を行い、各業者のガバナンス、コンプライアンス、財務の健全性等についてきめ細やかなモニタリングを行う
2018年9月
2018/9月平成30事務年度 金融行政方針
業界全体の動向等について深度ある分析を行い、各業者のガバナンス、コンプライアンス、財務の健全性等についてきめ細やかなモニタリングを行う
概要
金融庁は、各金融商品取引業者のガバナンス、コンプライアミンス、財務の健全性等について、業界全体の動向を分析し、きめ細やかなモニタリングを実施する方針である。
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- こうした経営課題や経営戦略については、取締役会が経営に対する監督機能を有効に果たす等、適切なガバナンス機能の発揮が重要である。
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- トレーディング収益や売買委託手数料といったフローの収益を中心とする証券会社は、他の業態と比較して収益や健全性が市場・景気動向の影響をより受けやすいという特性がある。そのため、適切なリスク管理の下、市況等に左右されにくい安定的な収益・財務基盤の構築が重要である。
- 加えて、インターネットを中心としたビジネス展開を行う社については、特にシステムの安定的な稼働が課題であり、システム障害発生の未然防止・発生時の対応を含めたシステムリスク管理態勢の構築が重要である。