調査機能の拡充・活用の一環として、地域に根差した企業や中小企業が発行する株式に関するレポートを作成し、顧客に提供することで、投資判断を支援する取り組みです。

• 102 フィンテックを活用し、年齢・年収・金融知識等に関する質問への回答に基づき、リスク許容度を分析の上、当該顧客にモデルポートフォリオ等の提示又はそれに基づく売買等
• (ネット系証券を中心に)IFAに商品・サービスを含めたビジネスプラットフォームを提供し、IFAを通じて投資アドバイス等のきめ細やかなサービスを提供
• 高齢者等以外の、従来取り込んでいない顧客層の獲得
• 当事務年度においても、こうした取組みの実施状況の確認に重点を置いて、モニタリングを継続する
• 信用組合と包括的に業務提携し、中小事業主等、双方の顧客の間でのビジネスマッチングを行うほか、融資ニーズのある顧客を信用組合へ、資産運用ニーズのある顧客を証券会社へ紹介するといった取組み