金融庁 — 令和元事務年度 金融行政方針 p.118

情報開示とストレステスト実施のための態勢整備状況のモニタリング

情報開示（本年9月開始）及びストレステスト（来年1月開始）を適切に実施するための態勢の整備状況についてモニタリングを行う

昨年度の行政処分件数（登録取消し3件含む）

5件

昨事務年度に行った行政処分は5件（うち登録取消しは3件）

ストレステスト開始までの期間におけるFX業者の試算状況確認と準備促進

特に、ストレステストについては、開始までの間に各店舗FX 業者における試算状況を確認するなど、その準備を促す

FX取引の決済リスクに関する制度整備

店舗FX取引の決済リスクについて、内閣府令の改正等の制度整備を行った

ストレステスト実施に向けたシステム構築等準備状況の確認

来年1月からのストレステストの実施に向け、システム構築等の準備状況を確認した

投資助言・代理業者における顧客保護観点からの業務運営態勢構築の必要性

投資助言・代理業者については、顧客に対する適切な広告・勧誘等、投資者保護の観点からの業務運営態勢の構築が必要である

ストレステスト結果を踏まえた決済リスク管理態勢のモニタリング

また、ストレステストの結果を踏まえ、決済リスク管理態勢についてモニタリングを行う

虚偽勧誘や無登録業者への行政対応（登録取消し・業務停止命令）

虚偽の説明又は誤解を生ぜしめるべき表示により勧誘を行っている事例や、無登録業者に 対する名義貸しを行っている事例が認められたことから、登録取消しや業務停止命令等の行 政対応を行った

ウェブサイト広告・メールマガジン勧誘行為のモニタリングと厳正な対応

ウェブサイト上の広告表示やメールマガジン等による勧誘行為について、当局に寄せられる相談や関係機関からの情報等を参考として、情報分析・検証を進め、事実と異なる表示等を行っている業者に対しては、必要に応じて監督上の対応を行う等、厳正な対応を行っていく