金融庁 — 令和元事務年度 金融行政方針 p.117

ネット系証券会社の取り組み

システム障害発生時の対応も含めたシステムリスク管理態勢の整備状況についてモニタリングを継続する。

準大手・地域証券会社の取り組み

投資家保護のための態勢整備等を中心にメリハリをつけたモニタリングを継続して行う。

ネット系証券会社の取り組み

フィンテック等を用いて新たな収益の柱となり得るビジネスモデルの構築に努めている状況

大手証券会社の取り組み

形式的なルールに留まらないプリンシプルに即した実効性のあるコンプライアンス態勢及びリスク管理態勢の構築

準大手・地域証券会社の取り組み

中でも経営改善への意欲はあるもののビジネスモデルの確立に悩む証券会社については、経営トップとの対話などを通じて、経営改善策の具体化に向けた議論の活性化を促していく。

外国為替証拠金取引業者（FX業者）

外国為替証拠金取引業者（以下「店頭FX業者」）については、決済リスク管理を不十分なままにしておけば、外国為替市場や金融システムに影響を及ぼし、システムリスクにつながる可能性があることから、店頭FX業者については決済リスク管理態勢の強化に取り組むことが重要である。