金融庁 — 平成30事務年度 金融行政方針 p.122
キーファクト
- 個々の金融機関のビジネスモデル・経営戦略、業務運営及び組織態勢を踏まえた金融機関（経営トップや内部管理部門・事業部門責任者等の経営陣、内部監査部門等の責任者、社外役員を含む取締役等）との対話・議論を行う (財政・金融)
- 個々の金融機関において生じた問題の根本原因を把握すること等を通じ、その要因が他の金融機関・業態においても拡がりをもって問題として生じる可能性も考慮する。 (財政・金融)
- 加えて、金融機関に参入する動きが見られる非金融系企業グループについても、グループ横断的なリスクに関する実態把握を行う。 (財政・金融)
- 互いのリスク認識を共有・深化させることを図る (財政・金融)
- コンプライアンス・リスク管理に関し、幅広い情報収集を通じてリスク要因やその程度を業態横断的に把握・評価し、そのリスクの程度に応じてメリハリを付けたモニタリングを行う。 (財政・金融)
- コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針） (財政・金融)
- 公表し、パブリックコメントに付した (財政・金融)
- 金融機関におけるリスクベースでの管理態勢 (財政・金融)
- コンプライアンス・リスク管理向上の必要性 (財政・金融)
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金融金融庁2018年9月
平成30事務年度 金融行政方針p.122/156
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