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金融庁
政策財政・金融
自主規制団体の審査とモニタリング
8月
同協会より８月になされた自主規制団体の認定申請に対する審査を実施するとともに、自主規制機能の発揮状況等につき、モニタリングを実施する。
2018年9月
2018/9月平成30事務年度 金融行政方針
同協会より８月になされた自主規制団体の認定申請に対する審査を実施するとともに、自主規制機能の発揮状況等につき、モニタリングを実施する。
概要
日本仮想通貨交換業協会からの認定申請に対し、8月に審査を実施し、その機能の発揮状況等をモニタリングする方針。
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- なお、無登録業者に関しては、関係省庁等との連携を強化するとともに、照会書・警告書の提出等にかかるプロセスを迅速化する。
- こうした取組みを実現させるため、内部・外部研修の実施、知見の蓄積・共有、各種事例の収集等を通じた各担当者の専門性の向上や、庁内の連携強化を図るとともに、必要に応じ第三者によるレビューを実施する等、業務の品質管理を含むモニタリング体制を強化する。
- さらに、登録業者についても上記とりまとめを改善に活用させるほか、外部有識者から仮想通貨（暗号資産）の市場等についての情報収集や業者のビジネスモデル・収益構造分析等を踏まえたリスクプロファイリングの精緻化及びその頻繁な更新を行い、機動的かつ深度あるモニタリングを実施する。
- 無登録業者に対しては、業務改善命令を受けて提出された報告内容について、上記とりまとめを踏まえ、個別に検証し登録の可否を判断する。
- 既存の仮設仮想通貨交換業者に対し、形式的な体制面のみならず、業務運営体制の有効性について効率的かつ適切に登録審査を行うとともに、登録業者に対しては、タイムリーな情報収集・リスク把握及びこれに基づくリスクプロファイリングの精緻化・頻繁な更新を通じて、機動的な検査等を実施する等、モニタリングの質の向上に努める。