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金融庁
政策財政・金融
証券会社の引受審査
証券会社の引受審査の状況については、ビジネスの特性を考慮せず従来と同様の方 法で審査を実施している事例等、不十分な点が見受けられたものの、社内外の専門家を活用する審查態勢を整備する等、改善に向けた取組事例も⾒られた。
2019年8月
2019/8月令和元事務年度 金融行政方針
証券会社の引受審査の状況については、ビジネスの特性を考慮せず従来と同様の方 法で審査を実施している事例等、不十分な点が見受けられたものの、社内外の専門家を活用する審查態勢を整備する等、改善に向けた取組事例も⾒られた。
概要
証券会社の引受審査においては、ビジネス特性を考慮せず従来と同様の方法で審査している事例や、不十分な点が見られた。しかし、社内外の専門家を活用する態勢整備等、改善に向けた取組も見られた。
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