投資運用業者の経営陣が、運用業務の高度化という目標達成のために、解決すべき具体的な課題について、関係者と対話を行う機会を設けていることが示されている。これは、継続的な改善活動の一環である。

• 大手金融グループ内における投資運用業者の役割と課題、位置づけ、経営資源の投入状況を確認するとともに、投資運用業者等の経営陣自らが、「運用」「高度化」を進めるに
• 当然のことながら、これらの動きや課題の解決に当たって前提として、各金融グループ親会社と投資運用業者の経営陣が、「資産運用業の高度化」の観点から、自らが目指す資産運用業のあり方を明確化するとともに、その重要性に応じた適切な経営資源を投入していくことが必要不可欠である。
• 投資運用業者は、グループ内の営業努力に依拠して販売サイドから求められる商品を提供するという機能】，投資運用力を磨き、パフォーマンス結果を示すことで他社との差別化を図り、顧客の支持を得ていくことが必要である。
• 投資運用業者等が、しっかりとした運用体制で質の高い外部委託を行わなければ、単なる運用商品のブローキングに陥り、割高な手数料等により顧客の運用財産や投資運用業者の収益が毀損される懸念がある。
• 大手金融グループにおいては、運用体制の強化に向けて、運用機能の整理・統合やインテークオーガニック戦略の見直し・推進等の動きが見られるものの、その取組みは緒についたばかりである。