コンプライアンス・リスク管理基本方針は、公表され、パブリックコメントに付された。これにより、金融機関の意見を反映するプロセスが取られた。

• コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）
• コンプライアンス・リスク管理に関し、幅広い情報収集を通じてリスク要因やその程度を業態横断的に把握・評価し、そのリスクの程度に応じてメリハリを付けたモニタリングを行う。
• 加えて、金融機関に参入する動きが見られる非金融系企業グループについても、グループ横断的なリスクに関する実態把握を行う。
• 個々の金融機関において生じた問題の根本原因を把握すること等を通じ、その要因が他の金融機関・業態においても拡がりをもって問題として生じる可能性も考慮する。
• コンプライアンス・リスク管理向上の必要性