Q. コンプライアンス・リスク管理の状況及び課題はどれくらいですか？

A.コンプライアンス・リスク管理の状況及び課題

昨年10月に公表した「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）」で示した、経営陣の姿勢、内部統制の仕組み、企業文化等の着眼点をもとに、金融機関のコンプライアンス・リスク管理の状況及び課題について実態把握を実施した。その結果や近年のモニタリングを踏まえると、多くの金融機関が試行錯誤しつつ実効的な取組みを進めている様子が窺われた。他方で、以下のような事例が見られたなど、企業価値の向上につながるコンプライアンス・リスク管理の実現に向けた課題も認められている。

出典: 金融庁『令和元事務年度 金融行政方針』2019年8月公表